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「上证基金」,证券投资基金对基金机构的监管

09 11月
作者:时代商报网|分类:理财项目
「上证基金」,

1、对基金管理人的监管内容

(1)基金管理人的市场准入监管。

(2)对基金管理人从业人员资格的监管。

(3)对基金管理人及其从业人员执业行为的监管。

(4)对基金管理人内部治理的管理。

2、对基金托管人的监管内容

(1)基金托管人的市场准入监管。

(2)对基金托管人业务行为的监管。

3、对基金服务机构的监管内容

(1)基金服务机构的注册或者备案(准入)。

(2)对基金服务机构业务行为的监管。

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